摘　要:技术贸易壁垒已成为当今世界各国调整贸易利益的重要手段之一,其正反两方面的作用正在越来越强烈地冲击当代国际贸易。作为WTO 成员, 我国可以利用WTO 的相关贸易原则及协定应对国外技术贸易壁垒。

    关键词:技术贸易壁垒　技术法规和标准　技术贸易壁垒协议

一、引言

    技术性贸易壁垒是指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施,这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场产生影响。技术性贸易壁垒是非关税壁垒的重要组成部分,正在成为发达国家限制市场准入的重要手段。1995 - 2002 年WTO 成员TBT 通报总量累计4936 件。2002 年共有45 个WTO 成员向WTO 的TBT 委员会通报的TBT 总量615 件,比上年增长7.7 %(资料来源:1995 -2002 年WTO 成员向TBT 和SPS 委员会通报,www. WTO. org) 。

    近年来,我国出口贸易发展迅速,2002 年出口达3256 亿美元,同比增长22.3 %。但是值得注意的是,国外技术贸易壁垒对我国出口的影响不容忽视。国外技术贸易壁垒给我国出口企业带来的成本和风险损失,呈逐年递增之势。2002 年,我国71 %的出口企业,有39 %的出口产品受到国外技术贸易壁垒的限制,造成损失达170 多亿美元,比上年增加60 亿美元。其中2002 年,我国有966 批次产品被美国FDA 拒绝进入市场, 我国产品被FDA 拒绝进口98.8 %归因于技术贸易壁垒(资料来源:www. fda. gov) 。如何采取有效措施应对国外技术贸易壁垒已成为我国对外贸易不得不面临的一个问题。作为WTO 成员,我国应积极利用WTO 的相关贸易原则及协定应对国外技术贸易壁垒。

二、《TBT 协议》的相关原则和规定

    为了国际贸易的自由化和便利化,世界贸易组织制定了一整套的贸易原则和规定,其中与技术法规、标准、合格评定程序等有关的协议主要是1994 年乌拉圭回合修订的《技术贸易壁垒协议》(简称《TBT 协议》) ,该协议提出了对成员的技术规定及实施的一系列相关条件和原则。

1． 无歧视原则。与WTO 下的其他协议一样, 《TBT 协议》中的无歧视原则主要体现在最惠国待遇和国民待遇方面。《TBT 协议》要求各成员制定的技术法规和合格评定程序不应在外国产品之间或本国产品与外国产品之间产生歧视性待遇。

2． 透明度原则。《TBT 协议》第2.9 条规定,只要不存在有关国际标准或已制定的技术法规中的技术内容与有关国际标准中的技术内容不一致,且如果该技术法规对其他缔约方的利益有可能产生重大影响时,则采取技术壁垒的一方就应该在早期的适当阶段,在出版物上刊登准备采用的该技术法规的通知,使其他缔约方中有利害关系的各方了解其内容;另外,应无歧视地给各缔约方留出适当的时间,以便他们提出书面意见,根据要求对这些意见进行讨论,并对这些意见及讨论的结果予以考虑。

3． 统一和等效性原则。《TBT 协议》第2.4 条规定,各成员制定技术法规应以国际标准或其相应的部分为基础,除非由于气候、地理或基本技术问题等原因不适用。另外,只要其缔约方的技术法规和标准能够实现与本国技术法规相同的目标,就应该予以承认或考虑等效使用。

4． 避免不必要的贸易壁垒。《TBT 协议》要求各成员制定技术法规、标准都应以国际标准化机构为基础,不应给国际贸易造成不必要的障碍。

5． 给予发展中国家和最不发达国家优惠待遇。《TBT 协议》规定了对发展中国家所应给予的一系列的特殊和有差别的待遇。各国在制定技术法规和标准牵涉到发展中国家的利益时,应考虑给予较长时间的准备期或给予其技术协助。

6． 公平、平等处理贸易争端。各成员应严格按照世贸组织的争端解决机制,公平平
等地处理相互之间的贸易争端。

三、利用《TBT 协议》的相关原则和规定应对国外技术贸易壁垒

1． 提前获知其他成员的技术贸易壁垒的最新动向。我国政府和企业应对各种与技术贸易壁垒有关的信息保持高度敏感性。利用《TBT 协议》的透明度原则,收集各国实施的技术贸易壁垒信息,提前获知其他成员的技术贸易壁垒的最新动向。例如,2002 年5 月,欧洲标准化委员会公布了价格低于2 欧元的打火机必须加装防止儿童开启装置(CR) 的标准。这一标准主要针对我国出口的打火机,具有不合理性。该标准从1998 年酝酿到2002 年出台,经历了将近4 年的时间,而我国企业2001 年10 月才知道。2002 年1 月,温州市烟具协会才告外经贸部,但这时我国政府与欧盟交涉已处于非常被动的地位。如果国内打火机生产企业在4 年前就对即将制定此标准有所了解,及时向外经贸部反映,交涉也会提前进行。此外,我国政府还应加强同欧盟、日本、韩国有关方面的合作,与有关国家建立农产品和工业品技术性贸易壁垒事先通报机制,以便事先知情和及时作出调整,尽可能防止贸易纠纷,促使有关国家不采取技术性贸易壁垒,使我国企业的损失降低到最小限度。

2． 获得非歧视待遇。1989 年起,加拿大开始对我国出口到加拿大的蘑菇罐头进行批批抽查。1995 年3 月,加拿大又颁布了关于进口灌装食品的检验议定书,规定不能有一听存在严重缺陷,虽然理论上适用所有进口商、制造商,但实际操作中对当地产品基本不检验,其他国家的产品仅抽验,对我国产品则批批检验。这显然非歧视原则,由于当时我国未加入WTO ,无法利用其规定获得非歧视待遇。现在作为WTO 成员,我国就可以利用《TBT 协议》的原则和规定获得非歧视待遇。例如,日本无论从商品范围还是检验项目来讲,对待中国以及其他国家产品和日本本国产品,均采取了不同的政策,特别是把矛头指向在日本市场占有较大份额的中国产品,此举显然违反了非歧视原则。再如, 欧盟针对我国打火机的CR 法规,将产品安全性能与价格挂钩,这种做法违背了《TBT 协议》的有关规定,事实上形成了对我国打火机产品和产业的歧视。对此,我国都可以依据非歧视原则,向日本及欧盟提出抗议,以获得非歧视待遇。

3． 获得发展中国家的优惠待遇。我国是以发展中国家的身份加入WTO 的,这也是我国入世的主要原则之一。因此,我国可以利用《TBT 协议》给予发展中国家的优惠待遇来应对国外技术贸易壁垒。我国应依据《TBT 协议》的规定,对我国出口到发达国家的产品,要求发达国家采用适合我国发展、资金和贸易要求的国际标准,作为检验标准和方法的基础。同时,积极参与国际标准化机构的工作,对我国具有优势的产品,努力要求制定相应的国际标准,以防止发达国家利用其技术优势进行贸易保护,限制我国产品进口。

4． 获得技术协助。《TBT 协议》的第11条规定了向其他缔约方提供技术协助的问题。在温州打火机遭遇欧盟CR 法规的事件中,发达国家的打火机企业已申请了大量“安全锁”的专利,中国企业自己研制的空间非常小,温州企业只能花费大量资金购买其专利,这是很难完成的。欧盟在制定CR 法规时并没有考虑我国的特殊情况,在这种情况下,我国企业就可以申请其给予技术援助。

5． 利用解决机制维护我国合法权益。对国外滥用技术性贸易壁垒实施贸易保护主义,我国除加强双边协商外,应积极利用WTO 的《TBT 协议》和《SPS 协议》赋予的权利,运用争端解决机制,维护我国的合法权益。对我国农产品出口实行明显歧视政策、许多技术贸易壁垒缺乏科学性和明显违背WTO 规则等,我国不仅应在TBT 委员会上及时提出申诉,更应直接提交争端解决机制。

6． 利用统一和等效性原则制定和完善我国的技术法规和标准。

(1) 加快我国技术法规和标准的国际化进程。我国政府部门应认真研究ISO 等国际标准和其他区域性的技术规范,如欧盟、美国、日本的技术法规和标准。通过对这些技术法规和标准的研究,制定符合我国自身情况的技术法规和标准,尽量与国际标准保持一致,在原有立法如《中华人民共和国标准化法》的基础上进一步健全我国的相关法律法规,加快我国技术法规和标准的国际化进程。

(2) 积极制定行业标准和技术操作规范。有关国家部门如国家商检局,认证机构等应当积极执行国际标准和国家标准,做到严格按照标准办事,强化企业的标准意识。另外,应结合我国不同行业的特点和检验,鉴定认证的具体要求制定与之相适应的行业标准和合格评定程序等,比如对一些特殊食品(肉类,高科技产品等) ,国家可以规定由专门机构签发销售许可证明或特殊的标签标志。

(3) 强化检验检疫制度。对一些与人们日常生活紧密相关的产品, 如食品, 服装, 家电等,必须进行严格的检验,以保证人们的健康和安全。对这些产品可以通过安全质量许可制度,加贴质量标准标签等制度提高产品质量。

(4) 积极发挥行业协会,非政府认证机构等的作用。目前,我国绝大部分的技术标准都是有关的国家技术部门以法律的形式规定的,这就难免会产生一定的“时滞”,使各种标准跟不上国际标准的步伐,故应该充分发挥非政府机构在制定行业标准和认证机构方面的作用。许多发达国家的技术标准和认证制度都是由非政府机构制定的,如日本的信息处理开发协会的“软件订货制度”,美国标准协会的实验室认证工作。我国的非政府机构还处于十分原始的阶段,积极发挥其在制定标准和认证方面的作用是完善我国标准制度,应对国外技术壁垒的一个重要方面。